政府与社会资本合作中的风险研究评述——基于社会角色理论视角（论文）.pdf

摘要：从社会角色理论出发，通过分析已有文献，将 PPP模式的风险因素归为宏观和微观两个层面，在此基础上通过类型分析将 PPP模式的风险类型划分为政策法律风险、财务风险、项目建设风险和管理运营风险，并选取多个典型失败案例对四种风险类型进行分析，最后从政府和社会资本两个维度提出风险规避策略。关键词： PPP模式；社会角色理论；风险因素；风险类型；风险规避策略中图分类号： F283　　文献标识码： A　　文章编号：10 02 -851X（2022 ）S1 -0693 -06 DOI ：10.14181/j.c n k i.10 0 2 - 851x . 20 22S10 693 Review of Risk Research in the Cooperation between Government and Social Capital ： Based on the Perspective of Social Role Theo ry DU Xingyang，LI Sijia ，DU Xiaoling （ School of Public Administration ，Zhongnan University of Economics and Law ，Wuhan 430070 ，China ） Abstract ： Starting from the theory of social roles ，by analyzing the existing literature ，this ppaer classiﬁes the risk factors of the PPP model into macro and micro levels. On this basis ，divides the risk types of the PPP model into policy legal risks ，financial risks ，project construction risk and selects management operation risk ，and selects a number of typical failure cases to analyze the four risk types. Finally ，proposes risk avoidance strategies from two dimensions of government and social capital. Keywords ： PPP model ；social role theory ；risk factors ；type of risk ；risk aversion strategy 1　引　言 PPP 作为公私合作的典范，因其资源分配、风险分担和利益共享的属性，可以最大程度地满足清晰界定的公共需求。然而， PPP模式的优势虽然能够得到市场的一致认可，但也不可能十全十美。风险问题是政府和社会资本在合作中不可回避的重要话题。全面且准确地识别各类不确定性风险，分析其产生的因素和可能造成的影响，制定相应的风险应对策略，既有利于解决 PPP项目落地率低的现实问题，还能进一步完善 PPP项目风险管理的理论体系。国内现有文献对 PPP风险问题的研究，大多集中于行政学和经济学视角。在行政学视角方面，庄学敏、曾富君（ 2019）基于交易成本理论探讨风险分担机制设计、分配过程及风险分担结果执行中存在的问题；宋子健和董纪昌（ 2020）结合 PPP项目特点，首先对政府与社会资本双方之间的委托代理关系进行分析，厘清了 PPP 项目风险成本测算的影响因素。在经济学视角方面，沈志锋等（ 2019）构建了资源和风险分配的博弈模型，探讨资源配置优化和风险分配优化的逻辑关系以及其对 PPP 项目成功的重要作用机理，袁竞峰等（ 2019）则是基于期望效用理论构建了社会资本在面临 PPP项目社会风险决策时的数学模型，王志刚等（ 2 018）立足不完全 *基金项目：教育部人文社科基金项目“整体性治理视角下干部容错机制的效度和边界研究”（ 20YJA810001）作者简介：杜兴洋，教授， M PA中心主任，研究方向：地方政府治理。李思佳，研究生，研究方向：地方政府治理。杜晓玲，研究生，研究方向：地方政府治理。改?>/nJCt\ 8?]百N?L?.D0?设迪 * — — 基于社会角色理论视角杜兴洋，李思佳，杜晓玲（中南财经政法大学公共管理学院，湖北武汉 430 070 ）建筑经济 CONSTRUCTION ECONOMY 第 43 卷第 S1 期 2022 年 7 月 Vol.43 No.S1 Jul.

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