第36卷第8期
2015年 8月
建 筑 经 济
CoNSTRUCTIoN ECoNoMY
Vl01．36 No．8
Aug． 201 5
项 目 建 设 阶 段 风 险 转 移 调 整 研 究
一 基 于 不 完 全 契 约 的 视 角
王 蕊
(中国航空规划建设发展有限公司，北京 100120)
摘要：围绕建设过程中发包人对风险转移方案进行调整的问题，基于不完全契约理论，分析引起风险转移
调整的条件，从降低再谈判交易成本的角度探讨基于法律规定、友好协商以及第三方证实的三种风险转移
调整的执行机制。
关键词：风险转移：不完全契约理论；执行机制；调整效率
中图分类号：F407．9 文献标识码：A 文章编号：1002—851X(2015)08—0041—04
DOI：10．14181~．cnki．1002-851x．201508041
Research on the Adjustm ent ofRisk Transfer during th e Construction Stage：
From th e Perspective ofIncom plete Contracts
WANGRui
(China Aviation Planning and Construction Development Co．，Ltd，Beijing 100120，China)
Abstract：The paper researches the problem of risk transfer adjustment of the employer during the construction
stage．Based on the theory of incomplete contracts，it analyzes the condition which causes the adjustment．Then，
it discusses three kinds of enforcement mechanism which is based on law，based on friendly negotiation and based
on arbitration from the perspective of reducing transaction costs．
Keywords：risk transfer；incomplete contracts theory；enforcement mechanism；adjustment efficiency
1 引 言
建设项 目中，发包人往 往在合 同中明确风 险发生 时
应 遵循 的风 险分担基 准或 原则，并通过条 款设置将一
部分风险转移给 承包人 。实践证 明，承包人在承担一定
风 险后能够主动提高技术与管理水平，有助于项 目绩效
的改善。考虑建设项 目的长期性与复 杂性，发包人在合
同签订时难 以将所有风 险予 以考虑 ，必然会在 建设过
程 中对合 同中约 定的风 险转方案 进行 调整 ，且其对 改
善项 目绩效尤为重要。然而在调整过程中，发 承包双 方
出于对 自身利益 的维护，拒绝承担风险转 移调整带来的
额 外风险，从而影响调整 效率，降低 项 目绩效。因此 ，
有必要就如何 高效地实施项 目建设 阶段 风险转移调 整
作者简介；王蕊，女，生于1982年，辽宁营口市人，工程师，主要从事
工程造价以及合同管理方面的工作。
收稿日期：2015—04—28
进行探讨。
为此 ，本文基于不完全契约理论，在识别引起风 险
转移调整 的条件 的基础上，针对三种风 险转移调整的执
行机制，从降低再谈判交易成 本的角度分析每种机制下
风险转移调整 的效率 问题 ，并给出相关建议 ，以期为建
设过程中风险转移调整提供参考，最终提升项目绩效。
2 引起 项 目建 设 阶 段 风 险 转移 调整 的条 件 分析
发包人 的风 险转移是一个连续 的过程 ，包括合同签
订 时初始风 险转移 方案的约定以及建设 过程中风险转
移 的调整。由于合 同不完备性 ，使得发包 人不可 能在合
同签订时将建设过 程中的所有风 险纳入到初始风险转
移方案中，与此同时，当政策、市场环境变化、技术难度
改变 等情况 出现后 ，初始风 险转移 方案亦无法有 效应
对。因此 ，在建设过程中对初始风 险转移进行调整对于
弥补初始风险转移方案 “不完备”，提高建设项 目合同履
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行效率而言尤为重要。基于不完备契约理论，引起 项目建
设阶段风险转移调整的条件有 以下三个方
项目建设阶段风险转移调整研究——基于不完全契约的视角（论文）.pdf
