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在全球气候变暖、空气污染、化石能源日益匮乏的背景
下，核电作为一种新型清洁能源脱颖而出，在保障能源供应、
促进经济发展、应对气候变化、造福国计民生等方面发挥了
不可替代的作用
[1]。根据《核电中长期发展规划（ 2011—2020
年）》及《能源发展战略行动计划（ 2014—2020年 ）》， 到2020
年核电装机容量 5 800万kW，在建 3 000万kW 规模，核电作
为一种清洁能源在未来将得到大力发展
[2]。
为更好地建设核电项目，提高经济和管理效益，我国将
EPC 工程总承包模式引入到核电建设领域。但由于核电项目
参与方众多、环境复杂多变，总承包模式实施过程中仍需注
意很多问题，其中一个关键问题，即分供方（供货商和施工
安装分包商）在合同履行过程中存在诸多不规范的情况，比
如产品供货过程中货期拖延，安装调试过程中出现很多本可
避免的技术故障等，造成了核电项目建设进度的整体推迟，
影响了核电项目的经济效益。本文以“委托 –代理理论”为
基础，结合博弈论，通过分析分供方行为不规范的经济学原因，
从监督和激励 2个方面为分供方行为管理提出初步建议。
1 核电项目分供方工作行为的分析模型
核电项目总承包商和分供方作为理性的经济人，旨在追
求自身利益或效用的最大化，对自身行为约束不强。为了更
好地分析分供方行为，本文将核电项目的总承包商及分供方
视为一场博弈中的 2个参与者，两者的合同关系属于委托 –代
理关系，依据委托 –代理理论与博弈论，建立“委托 –代理
模型”对两者关系进行研究
[3]。
1.1
f?? h
假设 1。分供方的工作成果与其行为是否规范成正相关，
是确定函数。项目总承包商通过项目完成情况确定分供方工
作情况。 假设 2。分供方的行为选择是离散变量，只有工作努力和
工作不努力 2种情况。
假设 3。分供方工作努力表示积极为项目效益考虑，与总
承包商的经济利益保持一致。
1.2
f?? K0?e
在此模型中，首先假设分供方有 2种可供选择策略 ：接受 合同和不接受合同 ；选择接受合同下有工作努力和工作不努
力
2种策略。用博弈树表示两者之间的博弈模型，如图 1所示。
图1 核电项目业主和总承包商之间博弈树
1.2.1 分析分供方第二阶段工作情况
（1）假设分供方工作努力，项目总承包商可以获得较高
产出 Q
（ H
）（核电项目效益高，如提前竣工发电，投入商运），
但是总承包商需支付较高报酬 P
（ H
）；项目分供方获得高报
酬 P
（ H
），以及高支出（提供大量物力、人力资源）（ –H
），
此时双方收益情况见表 1。
（2）假设分供方工作不努力，那么项目总承包商得到较
低产出 Q
（ L
）（核电项目综合效益低，发电时间较工程计划
拖延较长时间），支付分供方较低报酬 P
（ L
）；分供方获得较
低报酬 P
（ L
），产生较低支出（ –L
），同时由于分供方工作不
努力，在项目建设其他过程中获得额外收入 R
（ e
），此时双方
收益情况见表 1。
表1 总承包商和分供方收益情况
分供方工作努力 分供方工作不努力
总承包商收益 Q
（ H
）
–P（ H
） Q
（ L
） –P （ L
）
分供方收益 P
（ H
）
–H P
（ L
） –L+ R
（ e
）
根据理性博弈方的决策原则，如果 ：
P (H
)– H
≥ P
(L
)– L
+ R
(e
) 即 P
(H
)≥ P
(L
)– L
+ R
(e
)+ H
（1）
上述情况下分供方选择工作努力，不等式（ 1）是分供方
努力的“激励相容约束（ IC）”，表示只有当工作努力的分供
方获得的报酬，达到在偷懒时候的基本报酬以上或持平（持
平时，总承包商会考虑自身的声誉），及 1个至少不低于能补
偿努力工作比偷懒更大负效用的增加额时，分供方才会自觉
选择努力工作，如果约束条件不满足，分供方必然选择偷懒。
1.2.2 分析分供方第一阶段是否接受合同委托
作为理性的博弈方，在工作努力和工作不努力 2种情况下，
分供方选择接受合同而不拒绝的条件分别为 ：
［摘 要］
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［中图分类号］TU 723 b b b b b ［文献标志码］B b b b b b［文章编号］1001–523X（2020）02–0068–02
Preliminary Study on Management Mechanism of Sub -
supplier
Behavior under EPC Mode of Nuclear Power Project
Zhu Xia
［ Abstract
］Based on the principal-agent theory， this paper analyzes the factors affecting the behavioral norms of sub-suppliers
under the EPC mode of nuclear power projects ，and proposes management suggestions from two aspects of supervision and incentives.
It is expected to provide a reference for the standardized management of nuclear power project sub-supplier behavior， mobilize the
enthusiasm of sub-suppliers ，and pro
核电项目EPC模式下分供方行为管理机制探究（论文）.pdf
