基于合约视角的控制性详细规划调整分析框架 *
张践样李贵 才
ZHANG Jianzuo; LI Guicai
【摘妥 】针对现有研克在理论分析上的不足，本
文基于新制度经济学不完全合约理论的视角，指
出控规调整蕴含的利益诉求属性、不完全性、嵌
入性和外部性四方 面合约妥素 ，并 从拉拢的调整
目标、调整原因、调整方式三个维度构建了合约
分析框架 。研究求明，按规调整目标可归纳为纯
个体利益、个体 利益 +社会 效益和纯社会效益三
种;合约的不完全性是控规调整的深层动囚，这
种不完全性可分为"遗留问题型"和"发展
诉求
型"两类 i按规 调整时需』守在获入性约束下处理
好外吾 ~.l生引 发的利益协调 问延 。
【关键饲 】控制 性详细规划 ;调整 ;不完全合
约1嵌入性;外~性
ABSTRACT : Aiming at the insufficiency of related
theoretical analysis
of existing researches , the pap 叽
based on the incomplete 'Contracting theory of new
institutional economics
, puts forward four con 衍act
elements including interest appealing attributes ,
incompleteness , embeddedness , and externalities ,
and builds up a contracting analysis framework
from three dimensions
of adjustment objectives ,
causes of adjus 位nent ，and adjustrnent methods. Tbe
findings show that the
硝 ustrnent objectives can be
summarized into three types: completely individual
interest s
, individual interests + social b巳nefits ，and
completely social benefit s; the incompleteness
of
contract is the deep reason for the adjustments ,
which include s "Ieftover problem pattern " and
" development appealing pattern"; and the essence
of th巳adjustment is to deal with the benefit
coordinatíon problem because of externalitíes under
the circumstances
of embedded constraín t.
KEYWORDS : regulatory detailed planning ;
adjustment; incomplete contract; embeddedness;
ex temalities
1 引言
2008 年起实施的〈城乡规划法〉明显强化
了控规作用 ，使其不仅确定建设用地的使用性质
和开发强度 。还成为土地部门依法办理用地出让
手续的依据(1)在此背景下 ，国内大部分城市纷
纷加快推进控规编制工作 ，不少大城市还提出控
规 "全覆盖 "的目标.值得关注的是 ，随着编制
工作逐步完成，控规的局部调整逐渐成为现阶段
各城市规划管理中的常态化现象 .以深圳为例，
经历了 2009 每到 2011 年法定图则编制"大会战 向
后，市域范围内的建设用地基本实现了法定图
则全覆盖.与之相伴，法定图则局部调整的数
量逐年攀升，从 2009 年的 22项增长到 2014 年的
101 项[2] 有学者指出 ，我国城市 80% 以上的控
规都经历过不同程度的批后调整 [3) 可见，对于
没有规划期限的控规而言 ，通过技术理性实现 一
劳永逸的科学管理是不切实际的.控规的适时调
整和动态维护愈加显其必要性和重要性.
控规频繁调整的现实 ，要求重新审视其调整
原因和蕴含的利益协调等问题.只有洞悉控规调
整的深层逻辑 ，才能更好地为控规编制和管理指
明方向.因此 ，本文将在梳理控规调整研究进展
的基础上 ，提炼控规调整的合约分析要素 ，构建
新的控规调整分析框架.
2 控规调整 的研究 进展
2.1 调整原因
编制是实施的前置环节，因此不少学者将
控规频繁调整归因子编制不够科学 完善.有学者
指出 ，控规编制时存在基础资料不全.研究不到
位 、对所有建设用地采取 '一刀切"管控方式等
问题 [4] 也有学者提出，控规指标体系未对不同
用地类型的用地控制 、环境容量 、土地使用强度
和配套设施等区别对待 [5] 还有学者认为 ，控规
99
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【文章编号】 1∞2一1329
(2016)06 -∞99-08
【中图分类号】1U 984
【文献标识码 )A
<doi)10.11819 /，币20160616a
【作者简介 1
张践祥( 1987 一).男 ，北京
大学城市与环境学院.北
京大学城市规划与设计学
院.博士研究生 .
李贵才( 1958 一).男，博
士，北京大学城市规划与
设计学院院长，教授，博
士生导师 .
【修改日期 )2016 -05 -23
• 国家科技支撑计划课题
"村镇区或空间规划技
术研究" (2012B .AJ22B 05 )
资助 .
从调整程序和现实负面影响两方面 入孚.从前 者
看，有学者指出 ，控规调整存在程序相对封闭 .
技术规定尚待完善 、申请程序不够规范透明等不
足 ，旦公众与市场地位不对等 ，规划管理部门的
自由裁量权过大 1181 也有学 者提出 .现阶段的容
积率调整存在没有明确的申请受理范围和可调整
幅度标准 .未 针对不同申请 主体采取不同调整程
序等问题 ，致使窑积率调整 备受争议 119) 还有学
者认为 .
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